В настоящее время все более широкое распространение приобретает развитие биржевой торговли, как одного из государственных механизмов обеспечения ликвидности и ценообразования на ключевые товары, в том числе, энергетические, в отношении которых критически важно формирование национальных ценовых индикаторов (на основании биржевых и внебиржевых ценовых индексов) для обеспечения стабильности экономики государства.

Указом Президента Российской Федерации от 21.12.2017 № 618 «Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции» развитие биржевой торговли было определено в качестве одного из основополагающих принципов государственной политики по развитию конкуренции. Национальным планом («дорожной картой») развития конкуренции в Российской Федерации на 2021–2025 годы, утвержденным распоряжением Правительства Российской Федерации от 02.09.2021 № 2424-р развитие биржевой торговли также определено в качестве важнейшего направления работы в рамках Национального плана.

В конце 2022 года распоряжением Правительства РФ от 23 декабря 2022 г. № 4140-р утвержден специальный План мероприятий («Дорожная карта») развития организованной (биржевой) торговли на отдельных товарных рынках на 2023-2025 годы (далее – Дорожная карта развития биржевой торговли), который включает в себя как системные мероприятия по развитию организованной (биржевой) торговли товарами, так и мероприятия в отношении отдельных товарных рынков в сфере энергетики (нефть и нефтепродукты, газ, зеленая энергетика, углерод).

Учитывая поставленные государственные задачи в экономической сфере, будут развиваться и совершенствоваться правовые механизмы заключения договоров купли-продажи (поставки) товаров на биржевых торгах, а также расширяться перечень объектов, которые могут обращаться на биржевых торгах.

В Федеральном законе от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (далее – Закон об организованных торгах) не содержится конкретный перечень объектов, которые могут быть объектами биржевого договора, однако в статье 2 Закона об организованных торгах имеется два термина, из которых следует, какие объекты гражданских прав могут являться объектом биржевого договора.

1) в термине «организованные торги» указано, что на биржевых торгах могут быть заключены следующие виды договоров:<em> </em>договоры купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

2) в термине «товар» указано, что товар это не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам.

Если соотнести данные определения со статьей 128 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), то объектами гражданских прав, которые могут быть объектами биржевых договоров, являются:

- вещи (то есть товар);

- имущественные права (то есть ценные бумаги, иностранная валюта).

Однако перечень видов договоров, указанный в статье 2 Закона об организованных торгах, не является исчерпывающим. В части 7 статьи 4 Закона об организованных торгах также предусмотрено, что в порядке, предусмотренном правилами организованных торгов, могут заключаться и иные договоры, не указанные в пункте 7 части 1 статьи 2 Закона об организованных торгах.

С точки зрения буквального прочтения под иными договорами понимаются иные виды договоров. Помимо договоров купли-продажи, договоров репо и договоров, являющиеся производными финансовыми инструментами, можно рассмотреть заключение на биржевых торгах, например, договоров об оказании услуг, договоров перевозки грузов.

Возможно и более широкое толкование указанной нормы – как разрешение заключать на биржевых торгах не только иные виды договоров, но и в рамках видов договоров, перечисленных в статье 2 Закона об организованных торгах, допускать к обращению иные объекты договоров, к которым могут относиться имущественные права и любое иное имущество.

На первый взгляд представляется, что данное допущение лишает смысла перечисление в законе конкретных объектов договоров, таких как товар, ценные бумаги и иностранная валюта. Однако в рассматриваемой норме имеется важное уточнение: иные договоры могут заключаться в порядке, предусмотренном правилами организованных торгов. Правила организованных торгов подлежат регистрации в Банке России (часть 9 статьи 4 Закона об организованных торгах), и в данном случае на этапе регистрации Банк России должен устанавливать, может или нет иной договор быть предметом организованных торгов. Вместе с этим, широкая трактовка нормы части 7 статьи 4 Закона об организованных торгах создает неопределенность для участников биржевого товарного рынка (в том числе в отношении возможного подхода к трактовке данной нормы Банком России), в связи с этим представляется необходимым более четко определить перечень объектов, которые могут являться объектом биржевых договоров.

Следует отметить, что Закон об организованных торгах ориентирован в большей степени на организованный финансовый рынок и учитывает многолетнюю практику работы именно российских фондовых бирж.

Однако в настоящее время появляются новые объекты гражданских прав, с которыми могут заключаться договоры, в том числе, биржевые:

- Федеральным законом от 02.07.2021 № 296–ФЗ «Об ограничении выбросов парниковых газов» в гражданский оборот вводится углеродная единица - верифицированный результат реализации климатического проекта, выраженный в массе парниковых газов, эквивалентной 1 тонне углекислого газа. Углеродная единица является объектом права, выпускается в обращение и может быть передана другому лицу. Информация об углеродных единицах, выпущенных в обращение в результате реализации климатических проектов, о передаче углеродных единиц их владельцем иному лицу и зачете углеродных единиц содержится в специальном реестре углеродных единиц.

- Федеральным законом от 26.07.2019 № 195-ФЗ «О проведении эксперимента по квотированию выбросов загрязняющих веществ и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части снижения загрязнения атмосферного воздуха» установлено понятие квоты выбросов - величины допустимых выбросов, устанавливаемые с учетом допустимых вкладов в концентрацию и (или) целевых показателей снижения выбросов для источников выбросов и (или) их совокупности на объекте, оказывающем негативное воздействие на окружающую среду, в том числе на объекте транспортной, коммунальной или социальной инфраструктуры. Данные объекты впоследствии могли бы также стать обращаемыми объектами, как это существует в западной практике [1].

- Федеральным законом от 04.08.2023 № 489-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об электроэнергетике» предусмотрены следующие объекты гражданских прав:

- атрибуты генерации - права, связанные с характеристиками процесса производства электрической энергии на квалифицированном генерирующем объекте и со сведениями о таком генерирующем объекте и выработке им электрической энергии, позволяющие обладателю этих прав совершать действия, предусмотренные настоящим Федеральным законом, в отношении определенного количества электрической энергии. Атрибуты генерации являются объектом гражданских прав и могут отчуждаться и переходить от одного лица к другому лицу в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом.

Сертификат происхождения электрической энергии – электронный документ, соответствующий установленным законодательством Российской Федерации об электроэнергетике требованиям, предоставляемый организацией коммерческой инфраструктуры, осуществляющей ведение реестра атрибутов генерации, владельцу квалифицированного генерирующего объекта, подтверждающий факт производства электрической энергии на квалифицированном генерирующем объекте в соответствии с его квалификационной категорией в количестве и в течение периода времени, которые указаны в данном документе, и удостоверяющий атрибуты генерации. Сертификат происхождения является объектом гражданских прав и может до погашения или истечения срока его действия свободно отчуждаться и переходить от одного лица к другому в порядке и способами, которые предусмотрены гражданским законодательством.

В Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации до 2030 года, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 29.12.2022 № 4355-р (раздел 3), обозначен вектор национальной повестки устойчивого развития, достижения углеродной нейтральности, адаптации к изменению климата, продолжение работы по развитию рынка устойчивого финансирования в части инструментов и инфраструктуры рынка, внедрения вопросов устойчивого развития и учета факторов, связанных с окружающей средой, обществом и корпоративным управлением (ESG-факторов).

В Дорожной карте развития биржевой торговли указаны мероприятия, направленные на проработку до II квартала 2025 года вопроса об определении юридического статуса углеродной единицы и единицы выполнения квоты в целях обеспечения их обращения на организованных (биржевых) торгах, а также вопросов развития организованной (биржевой) торговли углеродными единицами, единицами выполнения квоты и иными инструментами снижения выбросов (увеличения поглощения) парниковых газов.

В Основных направлениях развития финансового рынка Российской Федерации на 2023 год и период 2024 и 2025 годов, одобренных Советом директоров Банка России [2] указано, что «будет проводиться работа в направлении развития национальной системы углеродного регулирования и системы биржевой торговли углеродными единицами с привлечением клиринговой инфраструктуры для обеспечения расчетов по модели «поставка против платежа» (DVP) и с расчетом на возможный неттинг углеродного следа внутри страны на основе рыночной цены на углерод, формируемой на внутреннем рынке. Кроме того, необходимо обеспечить признание такого неттинга углеродного следа для экспортируемой продукции за рубежом через интеграцию систем торговли выбросами парниковых газов или взаимное признание углеродного регулирования рынками дружественных стран».

Конечно, с точки зрения права возникает вопрос: к каким видам объектов гражданских прав в соответствии с статьей 128 ГК РФ относятся такие новые «бестелесные» сущности, какие способы защиты таких гражданских прав необходимо будет применять. Однако для развития биржевой торговли важно, каким образом возможно допустить к биржевым торгам подобные объекты, независимо от их квалификации в рамках статьи 128 ГК РФ. Так, например, Дорожной картой предусмотрен пункт 31, в соответствии с которым к II кварталу 2025 года должен быть представлен доклад в Правительство РФ о проработке вопроса об определении юридического статуса углеродной единицы и единицы выполнения квоты в целях обеспечения их обращения на организованных (биржевых) торгах.

В целях организации биржевой торговли одним из возможных вариантов представляется квалификация таких объектов в качестве биржевого товара в рамках Закона об организованных торгах, независимо от того, в качестве каких объектов гражданских прав данные объекты будут квалифицированы в соответствии со статьей 128 ГК РФ.

Товар не перечислен среди объектов гражданских прав в статье 128 ГК РФ, также в ГК РФ не имеется напрямую понятия товара. При этом ГК РФ практически не разделяет понятия «вещь» и «товар», в главе 30 ГК РФ о купле-продаже данные понятия рассматриваются как синонимы. Например, в части первой статьи 454 ГК РФ прямо указано, что по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену). В то же время часть первая статьи 455 ГК РФ предусматривает, что товаром по договору купли-продажи являются любые вещи, с соблюдением правил, предусмотренных статьей 129 ГК РФ (не ограниченные в обороте).

Вопрос о товаре в узком смысле (как вещи) довольно подробно изучен в правовой науке.

Например, в комментарии к Гражданскому кодексу РФ под редакцией А.Г. Карапетова указано, что «отчуждаться по договору купли-продажи может прежде всего некий оборотоспособный объект. В подавляющем большинстве случаев это будет некое право, способное быть частью имущественной массы, предметом оборота и возмездного отчуждения. Самым типичным таким правом является право собственности на вещь… договор купли-продажи создает правовое основание для отчуждения вещи в собственность… это не единственный возможный объект продажи, и отчуждаться могут и иные права (права требования, исключительные права и т.п.), но направленность на отчуждение права собственности на вещь представляет собой архетипическую модель купли-продажи» [3].

В диссертации Е.И. Высоцкой «Товар как объект гражданских прав» отмечено, что «являясь по своей природе вещами, товары обладают теми же свойствами, которые присущи вещам, и особыми, только им присущими признаками, наличие которых позволяет выделить их из состава вещей в отдельную подгруппу. Для целей правовой регламентации оборота товаров складывается правовой режим, который в отношении вещей не действует… товар – неодушевленная, определяемая родовыми признаками свободно отчуждаемая вещь, выступающая предметом интереса и массового спроса потребителей и вовлекаемая в оборот посредством реализационных сделок» [4].

Такое понимание товара в целом согласуется и с общемировой практикой, например в Едином Коммерческом (Торговом) Кодексе [5] США товары означают все вещи, которые являются движимыми при наличии обеспечительного интереса. Этот термин включает в себя (i) движимые вещи, продаваемые вместе с домом (приспособления), (ii) стоячую древесину, которая должна быть срублена и вывезена в соответствии с перевозкой или контрактом на продажу, (iii) нерожденный молодняк животных, (iv) выращенный, растущий или подлежащий выращиванию урожай, даже если урожай выращивается на деревьях, виноградных лозах, или кустарники, и (v) промышленные дома. Термин также включает компьютерную программу, встроенную в товар, и любую вспомогательную информацию, предоставляемую в связи со сделкой, относящейся к программе, если (i) программа связана с товаром таким образом, что она обычно считается частью товара, или (ii) если вы становитесь владельцем товара, лицо приобретает право использовать программу в связи с товаром. Этот термин не включает компьютерную программу, встроенную в товары, которые состоят исключительно из носителя, в который встроена программа.

Этот термин также не включает счета, документы, удостоверяющие имущественный интерес; иски о коммерческом правонарушении, депозитные счета, документы, общие нематериальные активы, инструменты, инвестиционную собственность, права на аккредитив, аккредитивы, деньги или нефть, газ или другие полезные ископаемые до их добычи.

Подход к товару как вещи применяется также в европейском законодательстве. <strong>Италия:</strong> товары – это вещи, которые могут быть объектом прав (статья 810 Гражданского кодекса Италии) [6]. <strong>Франция:</strong> все вещи, которые находятся в продаже, могут быть проданы, если особые законы не запрещают отчуждение (статья 1598 Гражданского кодекса Франции) [7].

В<strong> </strong>Гражданском уложении <strong>Германии</strong> понятие товара не закреплено, в разделе о купле-продаже употребляется только термин «вещь». Вещами в смысле закона являются только материальные предметы. По договору купли-продажи продавец вещи обязан передать вещь покупателю и получить право собственности на вещь. Продавец должен предоставить покупателю вещь <em>(</em><em>sache</em><em>)</em>, свободную от имущественных и юридических недостатков (§§ 90, 433 Гражданского уложение Германии) [8]. При этом термин «товар» <em>(</em><em>gut</em><em>)</em>, а не «вещь», применительно к купле-продаже используется в Торговом уложении Германии [9]. Например, подраздел 2 называется «Купля-продажа товаров между предприятиями». Так, в § 373 указано, что если покупатель не принимает поставку товара по умолчанию, продавец может поместить товар, принимая во внимание что риск случайной гибели будет на покупателе, на склад общего пользования (помещение за счет покупателя) или каким-либо другим безопасным способом. Кроме того, продавец имеет право, после предварительного предупреждения, продать товар на открытом аукционе; если товар имеет биржевую или рыночную цену, продавец может, после предварительного предупреждения, также осуществить продажу частным образом по текущей цене коммерческим брокером, официально уполномоченным осуществлять такие продажи или лицом, уполномоченным проводить публичные аукционы. Если товар является скоропортящимся и в случаях непосредственной опасности предварительное предупреждение не требуется; то же самое применяется, если предупреждение неосуществимо по другим причинам. В § 381 указано, что положения, изложенные в настоящем Разделе для покупки товаров, также применимы к покупке ценных бумаг.

<strong>В Китае</strong> понятие «товар», с которым могут быть заключены договоры на биржевых торгах, также не закреплено. Однако, в КНР есть разные виды бирж, которые специализируются на сделках с определёнными видами объектов.

Согласно Положению «О торговле сырьевыми товарами на спотовом рынке»[10] на товарных биржах может осуществляться торговля предметами, имеющими овеществленную форму, в том числе складскими накладными и коносаментами. В отношении квот углеродных единиц также могут заключиться договоры, например на Shanghai Environment and Energy Exchange ( <a target=_blank href="https://www.cneeex.com/)">>>>></a> .

В Законе Российской Федерации от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле», который действовал до Закона об организованных торгах и утратил силу с 1 января 2014 года, под биржевым товаром в целях настоящего Закона понимался не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле. При этом в редакции, действовавшей до 2009 года, к товару относился, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар. В более поздней редакции это было исключено и под биржевым товаром понимался товар как вещь.

Однако в российском законодательстве существуют и другие подходы к определению товара, не подпадающие под классическую формулу товар = вещь.

В части 3 статьи 38 Налогового кодекса Российской Федерации под товаром для целей настоящего Кодекса признается любое имущество, реализуемое либо предназначенное для реализации. В целях регулирования отношений, связанных с взиманием таможенных платежей, к товарам относится и иное имущество, определяемое в соответствии с таможенным законодательством Таможенного союза и законодательством Российской Федерации о таможенном деле.

В статье 4 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее – Закон о защите конкуренции), который касается и некоторых аспектов биржевой торговли товарами (например, устанавливает, порядок определения объема товара реализуемого на бирже хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на соответствующем товарном рынке) товар определен как объект гражданских прав (в том числе работа, услуга, включая финансовую услугу), предназначенный для продажи, обмена или иного введения в оборот.

В статье 3 Федерального закона от 13.03.2006 № 38-ФЗ «О рекламе» предусмотрено, что товар - продукт деятельности (в том числе работа, услуга), предназначенный для продажи, обмена или иного введения в оборот.

Таким образом, в некоторых случаях понятие товара используется для целей конкретного отраслевого закона в более широком смысле, близком к экономическому пониманию товара – любые блага, которые могут быть обращены в денежные средства. Исходя из данного понимания товара, можно сделать вывод, что к товару могут относится любые объекты, которые обладают ценностью, выраженной в денежной форме.

Конечно, данный подход не должен использоваться при регулировании гражданско-правовых отношений в целом, но для целей регулирования отношений, возникающих на организованных торгах, товар можно было бы рассматривать в экономическом смысле, поскольку участники биржевых торгов в первую очередь являются субъектами экономического рынка.

На практике уже применяется подход, согласно которому к товару относятся не только вещи, но и другие объекты гражданских прав. Например, в Правилах организованных торгов на товарных аукционах АО НТБ [11] в разделе 1 «Термины и определения» содержится определение биржевого товара:

Биржевой товар (товар) – движимое <em>имущество</em> определенного рода и качества с одинаковыми основными характеристиками, допущенное Биржей к торгам в качестве предмета для Договора, в том числе в целях настоящих Правил торгов в качестве товара понимаются Углеродные единицы и Единицы выполнения квоты. При этом под Договором понимается договор купли-продажи - зарегистрированный в системе торгов договор купли-продажи Товара, заключенный между Участниками торгов в соответствии с настоящими Правилами торгов.

Таким образом, учитывая важность биржевых торгов в целях формирования репрезентативных индикаторов и справедливых рыночных цен на значимые для государства товары (которые не всегда могут быть отнесены к вещам), целесообразно было бы в целях Закона об организованных торгах применять понятие товара в широком смысле и отнести к нему помимо вещей другие объекты гражданских прав – иное имущество, или даже поименовать конкретные имущественные права в зависимости от того, к каким объектам гражданских прав будут отнесены новые «бестелесные» сущности, которые рассмотрены выше. Данная позиция также нашла отражение в современных юридических публикациях по вопросам определения биржевого товара как объекта гражданских прав [12].

При этом не любое имущество или имущественные права могут быть объектом биржевых договоров.

В термине «товар», содержащемся в Законе об организованных торгах, указаны признаки, которые позволяют отнести вещь к биржевому товару:

- не изъятые из оборота;

- определенного рода и качества, любого агрегатного состояния;

- допущенные к организованным торгам.

Признак <strong>«не изъятые из оборота»</strong> исходит из требований статьи 129 ГК РФ, в соответствии с которой объекты гражданских прав могут свободно отчуждаться или переходить от одного лица к другому в порядке универсального правопреемства (наследование, реорганизация юридического лица) либо иным способом, если они не ограничены в обороте.

Данная норма полностью относится к товару, обращаемому на биржевых торгах, так как объекты, ограниченные в обороте, не могут быть объектами биржевой торговли в силу невозможности их реализации широкому кругу лиц в соответствии с правилами торгов биржи.

Аналогичные требования должны быть предъявлены и к «бестелесным» объектам. Очевидно, что это должны быть объекты, гражданский оборот которых является возможным.

Признак <strong>«определенного рода и качества</strong><strong>»</strong> является достаточно важным для товарного рынка, поскольку биржевыми товарами являются, в частности, нефть, нефтепродукты, газ природный, уголь, лес, - то есть как непосредственно природные ресурсы, так и продукция нефтедобывающей, газовой, угольной, лесной промышленности. Природные ресурсы, извлеченные из недр Российской Федерации, традиционно классифицируются как вещь в гражданском праве с распространением на них вещно-правового режима для целей их дальнейшего обращения [13]. В Законе об организованных торгах, конечно же, речь идет именно о таких объектах, поэтому указание на <strong>агрегатное состояние</strong> является, скорее, качественной характеристикой биржевого товара, а не отдельным признаком, его характеризующим.

Биржевой товар должен быть определенного <strong>рода</strong> (то есть определенного родовыми признаками), чтобы поддаваться стандартизации.

В гражданском праве вещами, определенными родовыми признаками, признаются вещи, обладающие признаками, присущими всем вещам того же рода, и определяющиеся, в первую очередь, наименованием и количеством (тонна зерна, бензина, угля и т. п). Особенностью вещей, определенных родовыми признаками, является их заменимость, поэтому их гибель не освобождает должника от обязанности исполнить обязательство, т. к. их можно заменить другими вещами того же рода.

Интересно, что в Законе о защите конкуренции (статья 4) товарный рынок определен как сфера обращения товара (в том числе товара иностранного производства), который не может быть заменен другим товаром, или взаимозаменяемых товаров (далее - определенный товар), в границах которой (в том числе географических) исходя из экономической, технической или иной возможности либо целесообразности приобретатель может приобрести товар, и такая возможность либо целесообразность отсутствует за ее пределами. При этом под взаимозаменяемыми товарами понимаются товары, которые могут быть сравнимы по их функциональному назначению, применению, качественным и техническим характеристикам, цене и другим параметрам таким образом, что приобретатель действительно заменяет или готов заменить один товар другим при потреблении (в том числе при потреблении в производственных целях). То есть Закон о защите конкуренции подразделяет товар не на индивидуально-определенный и определенный родовыми признаками, а на невзаимозаменяемый и взаимозаменяемый.

<strong>К</strong><strong>ачество</strong> товара также является определяющим критерием для вещей, определенных родовыми признаками, но Закон об организованных торгах выделяет данный признак отдельно. Именно качество является важнейшим признаком, который позволяет стандартизировать биржевой товар в такой степени, чтобы он был для приобретателя равнозначным вне зависимости от производителя [14].

На практике характеристики биржевого товара определяются биржей в спецификациях биржевого товара. Например, в приложении 1 к Общей (унифицированной) Спецификации биржевого товара (Секция «Нефтепродукты» АО «СПбМТСБ»[15]) перечень типовых биржевых товаров выглядит следующим образом (на примере автомобильного бензина):<table class="docx-publication-table"><tr><td class="docx-publication-cell"> <strong>№ п/п</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Наименование биржевого</strong><strong>товара</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Нормативный</strong> <strong>д</strong><strong>окумент</strong><strong> и иные </strong><strong>качественные </strong><strong> </strong><strong>характеристики</strong><strong> </strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Экологический класс</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Код биржевого товара</strong></td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-100-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> СТО 44905015-005-2017</td><td class="docx-publication-cell"> 5</td><td class="docx-publication-cell"> A100</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-100-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> СТО 05766623-014.20-2020</td><td class="docx-publication-cell"> 5</td><td class="docx-publication-cell"> AI01</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-98-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32513-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 5</td><td class="docx-publication-cell"> A598</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> бензин Супер ЕВРО-98 (АИ-98-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ Р 51866-2002</td><td class="docx-publication-cell"> 5</td><td class="docx-publication-cell"> A983</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-95-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32513-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 5</td><td class="docx-publication-cell"> A595</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> бензин Премиум ЕВРО-95 (АИ-95-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ Р 51866-2002</td><td class="docx-publication-cell"> 5</td><td class="docx-publication-cell"> A953</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-92-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32513-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 5</td><td class="docx-publication-cell"> A592</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> бензин Регуляр-92 (АИ-92-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ Р 51105-2020</td><td class="docx-publication-cell"> 5</td><td class="docx-publication-cell"> A925</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-80-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32513-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 5</td><td class="docx-publication-cell"> A580</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> бензин Нормаль-80 (АИ-80-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ Р 51105-2020 </td><td class="docx-publication-cell"> 5</td><td class="docx-publication-cell"> A805</td></tr></table>

Из приведенного примера видно, что основной качественной характеристикой бензина является его соответствие определенному ГОСТ или СТО.

В последнее время в практике биржевой торговли появились более сложностандартизируемые товары, например, качественные характеристики угля, который реализуется на биржевых торгах, выглядят следующим образом (на примере угля каменного энергетического марки Д, приложение № 1 к Спецификации биржевого товара (Секция «Энергоносители» АО «СПбМТСБ» [16]):

<ol> <li><strong>Уголь каменный энергетический</strong></li></ol>

<ol> <li><strong>Уголь каменный марки Д</strong></li><table class="docx-publication-table"><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> <strong>W</strong>_{<strong>t</strong>}^{<strong>r</strong>}_{<strong> </strong>}<strong>(%),</strong> <strong>не более</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>A</strong>^{<strong>d </strong>}<strong>(%) не более</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>S</strong>_{<strong>t</strong>}^{<strong>d</strong>}<strong> (%) </strong> <strong>не более</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>V</strong>^{<strong>daf</strong>}<strong> (%)</strong> <strong>в пределах</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Низшая теплота сгорания (рабочее состояние) (Калорийность) </strong><strong>Q</strong><strong> (ккал/кг):</strong> <strong>Нормативное качество (диапазон 1)</strong> <strong>Допустимое качество </strong> <strong>(диапазон 2)</strong> <strong>Допустимое качество</strong><strong> </strong> <strong>(диапазон 3)</strong></td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Влага общая на рабочее состояние</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Зольность на сухое состояние,</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Сера общая, на сухое состояние</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Выход летучих веществ</strong></td><td class="docx-publication-cell"> </td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><table class="docx-publication-table"><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li><strong>Разрез </strong><strong>Пермяковский</strong><strong> (АО «Стройсервис»)</strong></li></td></tr></table> </td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li><strong>. </strong></li></td><td class="docx-publication-cell"> Уголь каменный ДР (0-300)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32347-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 19</td><td class="docx-publication-cell"> 14</td><td class="docx-publication-cell"> 0,5</td><td class="docx-publication-cell"> 41-43</td><td class="docx-publication-cell"> 4900 и более</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 1</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> 4899-4600</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 2</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> Менее 4600</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 3</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> Уголь каменный ДПК (50-300)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32347-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 18</td><td class="docx-publication-cell"> 12</td><td class="docx-publication-cell"> 0,5</td><td class="docx-publication-cell"> 41-43</td><td class="docx-publication-cell"> 5150 и более</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 1</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> 5149-4800</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 2</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> Менее 4800</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 3</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> Уголь каменный ДО (25-50)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32347-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 18</td><td class="docx-publication-cell"> 12</td><td class="docx-publication-cell"> 0,5</td><td class="docx-publication-cell"> 41-43</td><td class="docx-publication-cell"> 5150 и более</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 1</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> 5149 – 4800</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 2</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> Менее 4800</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 3</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> Уголь каменный ДМСШ (0-25) </td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32347-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 20</td><td class="docx-publication-cell"> 14</td><td class="docx-publication-cell"> 0,5</td><td class="docx-publication-cell"> 41-43</td><td class="docx-publication-cell"> 4900 и более</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 1</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> 4899-4600</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 2</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> Менее 4600</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 3</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> Уголь каменный ДР (0-300) </td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32347-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 18</td><td class="docx-publication-cell"> 22</td><td class="docx-publication-cell"> 0,5</td><td class="docx-publication-cell"> 36-45</td><td class="docx-publication-cell"> 4500 и более</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 1</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> 4499-4400</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 2</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> Менее 4400</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 3</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> Уголь каменный ДР (0-300)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32347-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 19</td><td class="docx-publication-cell"> 14</td><td class="docx-publication-cell"> 1,0</td><td class="docx-publication-cell"> 42-44</td><td class="docx-publication-cell"> 5100 и более</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 1</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> 5099-5000</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 2</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> Менее 5000</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 3</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> Уголь каменный ДО (25-50) </td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32347-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 17</td><td class="docx-publication-cell"> 11</td><td class="docx-publication-cell"> 0,7</td><td class="docx-publication-cell"> 42-44</td><td class="docx-publication-cell"> 5300 и более</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 1</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> 5299-5200</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 2</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> Менее 5200</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 3</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> Уголь каменный ДПК (50-300) </td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32347-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 17</td><td class="docx-publication-cell"> 10</td><td class="docx-publication-cell"> 1,0</td><td class="docx-publication-cell"> 42-44</td><td class="docx-publication-cell"> 5350 и более</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 1</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> 5349-5200</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 2</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> Менее 5200</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 3</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"><ol> <li></li></td><td class="docx-publication-cell"> Уголь каменный ДР (0-300) </td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32347-2013 </td><td class="docx-publication-cell"> 18</td><td class="docx-publication-cell"> 22</td><td class="docx-publication-cell"> 0,5</td><td class="docx-publication-cell"> 40-45</td><td class="docx-publication-cell"> 5000 и более</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 1</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> 4999-4900</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 2</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> </td><td class="docx-publication-cell"> Менее 4900</td><td class="docx-publication-cell"> диапазон 3</td></tr></table>

Из данного примера видно, что в целях исполнения биржевого договора для определения качественных характеристик каменного угля применяется большее количество параметров (влага, зольность, сера, калорийность трех диапазонов, а также все это может меняться в зависимости от разреза, где добыт уголь. В примере приведен один угольный разрез – Пермяковский, в биржевой спецификации они указаны в количестве от 2 до 14 по каждой марке угля), то есть подобные товары также поддаются стандартизации, хотя и не такой обобщенной, как, например, бензин.

Здесь важно отметить, что качественные характеристики биржевого товара устанавливаются с учетом того, что исполнение обязательств по биржевому договору будет осуществляться с применением клиринга.

В соответствии с частью 8 статьи 18 Закона об организованных торгах по обязательствам, возникшим из договоров, заключенных на основании хотя бы одной из заявок, адресованной неограниченному кругу участников торгов, должен осуществляться клиринг. Под клирингом понимается определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств (пункт 3 статьи 2 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»).

При осуществлении клиринга по обязательствам, возникшим из биржевого договора, клиринговая организация должна убедиться в том, что производится поставка именного того товара, который был приобретен по биржевому договору. Это возможно путем проверки в соответствующих документах, представляемых сторонами, условий о качестве товара.

Таким образом, под качеством биржевого товара следует понимать установленные документами биржи его характеристики, которые определяют возможность приобретения на биржевых торгах данного товара и дальнейшего исполнения обязательств по биржевому договору, в соответствии с которым приобретен данный товар.

Как уже видно, качество биржевого товара тесно связано со следующим признаком, присущим только биржевым товарам - они должны быть допущены к организованным торгам.

Порядок допуска (прекращения допуска) товаров к торгам должен содержаться в правилах организованных торгов (подпункт 5 части 3 статьи 4 Закона об организованных торгах). При этом организатор торговли обязан осуществлять контроль за соответствием допущенных к организованным торгам товаров требованиям, установленным правилами организованных торгов (подпункт 2 части 7 статьи 5 Закона об организованных торгах).

Согласно Положению Банка России от 17.10.2014 № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов» организатор торговли раскрывает на сайте документ (документы), которым утверждено описание допущенного к организованным торгам товара и отдельные условия заключения на организованных торгах договоров с таким товаром (спецификация товаров), а также перечень товаров, доступных для совершения сделок на организованных торгах у этого организатора торговли.

На практике это осуществляется следующим образом.

Например, в Правилах проведения организованных торгов в Секции «Нефтепродукты» Акционерного общества «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа» [17] указано, что биржевой товар допускается к организованным торгам путем утверждения и вступления в силу соответствующей Спецификации биржевого товара. Для целей идентификации Товара на соответствующем Базисе и условий поставки по Договорам подача Заявок на заключение Договоров и заключение Договоров в СЭТ проводится с указанием Инструментов. В Общей (унифицированной) Спецификации биржевого товара (Секция «Нефтепродукты» АО «СПбМТСБ») [18] предусмотрены перечни биржевых товаров, допускаемых к торгам в Секции «Нефтепродукты» АО «СПбМТСБ» в соответствии с настоящей Спецификацией. В наименовании биржевых товаров указаны условные обозначения, используемые при заключении договоров на организованных торгах в Секции «Нефтепродукты» АО «СПбМТСБ», которые содержат марку/сорт/класс/вид/экологический класс товара (при наличии), определенные в нормативных документах. Требования к качественным характеристикам биржевых товаров содержатся в нормативных документах, указанных в приложениях к настоящей Спецификации. Фактические значения показателей качества поставленного биржевого товара подтверждаются паспортом качества, выданным заводом-изготовителем.

Также на сайте АО «СПбМТСБ» размещен список биржевых товаров, который выглядит следующим образом (приведем небольшую часть данного списка для примера) [19]:<table class="docx-publication-table"><tr><td class="docx-publication-cell"> <strong>Код товара</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Наименование товара</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Нормативный документ</strong></td><td class="docx-publication-cell"> <strong>Активных </strong><strong>инструментов</strong></td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> A001</td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-100-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> СТО 19.20.21-037-60320171-2022</td><td class="docx-publication-cell"> 1</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> A100</td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-100-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> СТО 44905015-005-2017</td><td class="docx-publication-cell"> 21</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> A106</td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-100-К5) "EURO-6"</td><td class="docx-publication-cell"> СТО 78689379-50-2020</td><td class="docx-publication-cell"> 2</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> A10K</td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-100-К5)-Евро</td><td class="docx-publication-cell"> ТУ BY 400091131.013-2018</td><td class="docx-publication-cell"> 5</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> A580</td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-80-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32513-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 2</td></tr><tr><td class="docx-publication-cell"> A592</td><td class="docx-publication-cell"> бензин (АИ-92-К5)</td><td class="docx-publication-cell"> ГОСТ 32513-2013</td><td class="docx-publication-cell"> 233</td></tr></table>

Таким образом признак допуска товара к организованным торгам связан с признаком «качество товара», потому что, в первую очередь, в рамках соответствия биржевого товара качественным характеристикам, установленным тем или иным документам (ГОСТы, СТО) биржа осуществляет допуск товара к торгам. Хотя это, конечно, не единственный критерий допуска, в спецификации указываются и иные критерии: базис поставки, в которые входят группы железнодорожных станций и условия поставки (франко-вагон станция отправления, франко-труба, самовывоз железнодорожным транспортом).

Интересен вопрос о допуске к биржевым торгам объектов, которые не являются товарами-вещами, но, как это было указано выше, могут являться объектом биржевых торгов (углеродные единицы, «зеленые» сертификаты и другие подобные объекты). Здесь, конечно, нельзя говорить о качестве в том смысле, как это предусмотрено относительно вещей, но тем не менее, характеристики которыми могут обладать объекты, чтобы стать биржевым товаром, должны быть определены биржей, которая устанавливает правила допуска товара к биржевым торгам.

Можно предположить, что такими характеристиками могут быть: коды, идентифицирующие данный товар в российской и (или) международной системе идентификации (кодификации), результаты верификации такого товара и другие критерии, которые позволят допустить данный объект к биржевым торгам.

Таким образом, учитывая современное развитие биржевой торговли и задач, поставленных государством по развитию обращения новых инструментов в настоящее время имеется необходимость по рассмотрению вопроса о внесении изменений в Закон об организованных торгах в части определения понятия товара.